Page 49 - Ekspo Faktoring - 2019 Faaliyet Raporu

EKSPO FAKTORİNG A.Ş. 2019 FAALİYET RAPORU

KAPSAMLI KANUN VE MÜŞTERİLERE EĞİTİMLERLE

ARAŞTIRMALARLA YÖNETMELİKLERE YAKIN TAKİP GELİŞİM
ANALİZ UYUMLULUK

İç Denetim faaliyetleri; 5549 sayılı Suç Gelirlerinin Aklanmasının Müşterilerin yurt İç Denetim ve Mali
Borçlar Kanunu, Türk Ticaret Önlenmesi Hakkındaki Kanun ve 26751 içi ve yurt dışı Kontrol Departmanı,
Kanunu (TTK), Vergi Usul sayılı yönetmelik gereğince, 09.01.2008 işlemlerini kontrol belirli aralıklarla
Kanunu (VUK), ilgili kanun tarihinden bu yana bankacılık dışı finans etmek, hatalardan İç Denetim
hükmündeki kararnameler, şirketleri de yükümlüler arasında kabul kaynaklanan Komitesi’nin
Kişisel Verileri Koruma edilmiştir. Bu yönetmelik kapsamında şirket risklerin azaltılmasını toplanmasından
Kurumu yönetimi, İç Denetim Departmanı’nı MASAK sağlamak ve ve komitede
(KVKK), Bankacılık Düzenleme uyarıları doğrultusunda bilgilendirici ve olası sorunları alınan kararların
ve Denetleme Kurumu önleyici tedbirler alması için görevlendirmektedir. önceden tespit uygulanmasından
(BDDK), Mali Suçları Araştırma 16.09.2008 tarihli 26999 sayılı yönetmelik ederek önlemek da sorumludur.
Kurulu gereği, Yönetim Kurulu’nun kararıyla İç de İç Denetim Mevcut sistemin
(MASAK)ve Başbakanlık Denetim ve Mali Kontrol Müdürü, Uyum ve Mali Kontrol geliştirilmesi için
Hazine Müsteşarlığı Görevlisi olarak atanmıştır. Finansal Departmanı’nın Üst Yönetim’in
Yönetmelikleri, tebliğleri ve Kurumlar Birliği ile MASAK’ın düzenlediği görevleri arasındadır. talep ettiği projeleri
ilgili mevzuat uyarınca eğitimlere katılan Uyum Görevlisi, Buna yönelik yönetmekte
işlemlerin ilgili birimler eğitimlerde edindiği bilgi ve notları şirket olarak Pazarlama, ve çalışanlara
tarafından kontrolü ve çalışanlarına aktarmakla yükümlüdür. 6698 Operasyon, sunmaktadır. Bunun
bu kontroller sonucu sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu (KVKK), Hazine, Muhasebe, yanı sıra, çalışanların
belirlenen tespitlerin 07.04.2016 tarihli ve 29677 sayılı Resmî Risk Değerleme mesleki ve kişisel
raporlanması işlemlerini Gazete’de yayımlanarak yürürlüğe girmiştir. ve Dış İşlemler gelişimlerine katkıda
içermektedir. Ekspo Faktoring, bu kanun kapsamındaki Departmanlarının bulunmak amacıyla
yükümlülüklerini yerine getirerek Veri gerçekleştirdiği eğitim ihtiyaçlarını
Mali Kontrol faaliyetleri ise Sorumluları Sicil Bilgi Sistemi’ne (VERBİS) işlemler, belirlenen iş tespit ederek
BDDK’ya göre hazırlanan 11.11.2019 tarihinde veri envanterini akışları çerçevesinde eğitim içeriklerinin
finansal tabloların kontrol yüklemiştir. KVKK İç Denetim Müdürü İç Denetim ve Mali oluşturulmasını,
edilmesi, BDDK’ya aylık Şirketin İrtibat Sorumlusu olarak atanmıştır. Kontrol Departmanı eğitmenlerin
gönderilen Banka Dışı Mali KVKK toplantı ve seminerlerine katılarak, tarafından kontrol seçilmesini
Kurumlar Gözetim Sistemi KVKK Çalışma Grubu’nun yönetilmesi, veri edilmektedir. Bunun ve eğitimlerin
raporlarının eksiksiz bir envanterinin güncellenmesi konularından sonucunda tespit uygulanmasını
biçimde hazırlanıp sorumludur. Ayrıca yurt dışı işlemlerde ise edilen eksikliklerin sağlamaktadır.
zamanında iletilmesi ve veri uluslararası yetkili kurumlar tarafından gün içinde
tabanına aktarıldığına dair yayımlanan yasaklılar ve şüpheliler tamamlanması
onayın alınması faaliyetlerini listesinde (BM, OFAC, AB kara listeleri) yer sağlanmakta, Üst
kapsamaktadır. alan kişi ve kurumların kontrollerinin Yönetim ve Yönetim
yapılmasından da sorumludur. Kurulu’na sunulmak
İç Denetim ve Mali Kontrol üzere haftalık
Departmanı makro ve mikro 06 .04.2019 tarihinde yürürlüğe giren ve aylık raporlar
ekonomik araştırmalarla “BDDK Bilgi Sistemlerinin Yönetimine ve hazırlanmaktadır.
şirketin yıllık bütçe Denetimine İlişkin Tebliğ” kapsamında 2020
tahminlerini hazırlayıp yılında yapılacak ilk denetim için
Yönetim Kurulu’na oluşturulacak politika, prosedür, süreçler
sunmaktan da sorumludur. ile alınacak aksiyonlar üzerinde çalışmalara
başlanmıştır.

47